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NEW QUESTION: 1
In order to comply with Standard IV (B.4), Priority of Transactions, firms should prepare and distribute to firm personnel a code of ethics and compliance procedures. The code and procedures should do all of the following, EXCEPT:
A. consider special situations.
B. establish reporting and prior-clearance requirements.
C. contain disciplinary procedures.
D. limit the number of access persons.
E. define personal transactions, investment and prohibited transactions.
F. ensure that procedures will be enforced.
G. maintain a list of clients and their holdings.
Answer: G
Explanation:
Explanation/Reference:
Explanation:
The question deals with the compliance procedures under Standard IV (B.4). Personal transactions must be defined to all employees. The number of access persons - those who have knowledge of pending or actual recommendations or action - should be limited, by implementing Fire Walls. A reporting system for all employees' personal transactions should be established, as well as procedures for special situations.
Authority should be given to a compliance officer to enforce the procedures, which should include disciplinary action. Maintaining lists of client holdings is NOT a compliance procedure under Standard IV (B.4), but Standard IV (B.3).
NEW QUESTION: 2
Today science, like philosophy, has been_______in scope: each has_______ its claim to survey all existence and has accepted a province which, it great, is yet smaller than the whole.
A. receding... amplified
B. fluctuating... denied
C. expanded... repudiated
D. narrowed... resigned
E. Limited.. reiterated
Answer: D
Explanation:
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NEW QUESTION: 3
ALTER TABLESPACE undotbs RENAME TO undotbs_old;
A. Option C
B. Option D
C. Option E
D. Option A
E. Option B
Answer: A,C
NEW QUESTION: 4
The PathProbe utility in AppTransaction Xpert helps:
A. Estimate bandwidth and latency
B. Estimate server delay
C. Estimate hop-by-hop Layer 2 path
D. Estimate connectivity to capture agents
Answer: A
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